【世界播資訊】兩會丨全國政協委員、證監會行政處罰委一級巡視員羅衛:建議啟動基金法修改 持續強化財務造假領域執法
2023-03-04 05:49:46 |來源:證券時報
(點擊圖片可進入證券時報“2023全國兩會特別報道”專題)
2023年全國兩會召開在即,全國政協委員、證監會行政處罰委一級巡視員羅衛準備了兩份建議。一份是建議啟動《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)修改工作,一份是建議由中級人民法院統一管轄證券期貨第一審行政案件。
羅衛是新當選的全國政協委員,在證監會履職30年,最近5年在證監會行政處罰委員會工作,目前主要負責行政處罰案件應訴工作,她提的建議和資本市場相關,和自身監管工作緊密相連。
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談及全面注冊制推行對證券執法的影響時,羅衛表示,全面注冊制下會持續強化欺詐發行、財務造假等重點領域執法,持續完善立體追責體系,推動形成監管合力,加強制度供給,完善相關領域規則,下一步,證監會將進一步完善違法責任認定規則、健全行政裁量基準,扎牢“零容忍”制度籠子,通過各方共同努力,推動形成崇法守信、規范透明、開放包容的良好資本市場生態。
啟動《基金法》修改工作
自2012年《基金法》實施以來,我國基金行業實現高速、穩健的發展。
“然而私募股權投資基金未明確納入《基金法》調整范圍,私募股權基金托管人職責邊界亟待明確,與《證券法》《期貨和衍生品法》協同修改不足,對外借貸與基金流動性風險管理制度缺乏?!绷_衛表示,建議在法律層面將該流動性支持機制予以明確,增強基金行業抗風險能力。
羅衛還建議“由中級人民法院統一管轄證券期貨第一審行政案件”。她指出,法律規定第一審行政案件原則上由基層法院管轄,原因在于基層法院數量多(3000多家)、分布廣,便利當事人行使訴權,將行政爭議化解在基層,但證券期貨行政案件不宜由基層法院管轄。一是證券期貨行政行為的專業性、政策性與基層人民法院審判人才、審判經驗欠缺之間存在一定結構性矛盾。大多數基層法院在不了解證監會系統執法規則、執法程序,相應專業知識儲備有待提升的情況下,短期內可能難以勝任此類案件辦理要求。此外,證券期貨相關規則不僅復雜,且時常根據市場的變化作出調整,更增加了跟進的專業難度,由中院管轄一審行政案件,更為適宜。二是證券期貨市場是統一的大市場,單個行政案件的判決即可能具有很強的指導、示范作用,影響整個市場監管政策、監管標準的走向。三是現有行政案件一審管轄邏輯不清晰。為統一標準,建議最高院出臺規定,明確證券期貨第一審行政案件統一由當地中院管轄。
持續強化財務造假等重點領域執法
過去十年間,證監會系統對證券期貨違法行為共作出2616份行政處罰決定,罰沒總額417億元,處罰決定數量是此前十年處罰決定數量的5.3倍,罰沒金額是前十年罰沒金額的26倍。
羅衛長期在證監會工作。她介紹,隨著新《證券法》、刑法修正案(十一)以及兩辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的出臺實施,證券違法成本過低局面得到根本性扭轉,“零容忍”強大震懾逐步形成??档眯?、康美藥業、樂視網等一批“害群之馬”被依法從嚴處罰。對證券欺詐、財務造假背后的中介機構不勤勉盡責違法行為,證監會堅持“一案雙查”,依法嚴厲追究中介機構及其從業人員法律責任,督促中介機構發揮資本市場“看門人”作用。2013年至2022年,證監會對中介機構作出141份行政處罰決定、處罰475人,罰沒金額達10.26億元。
當前,資本市場正在進入全面注冊制時代,對實施證券行政處罰工作提出了新要求,全面注冊制下,突出以信息披露為核心,緊密圍繞提高信息披露質量,督促發行人“講清楚”、中介機構“核清楚”。羅衛表示,從處罰工作角度看,要重點做好三方面工作,更好保障注冊制改革平穩推進。
一是持續強化欺詐發行、財務造假等重點領域執法。欺詐發行、財務造假是資本市場的“毒瘤”,不僅嚴重損害廣大投資者的合法權益,而且影響市場秩序和金融安全,甚至可能誘發社會不穩定。對欺詐發行、財務造假等違法行為依法嚴懲,是建立以信息披露為核心的發行市場的重要前提。2013年至2022年,證監會系統共對欺詐發行、信息披露違法行為和中介機構未勤勉盡責違法行為合計作出873份行政處罰決定,罰款金額達29.85億元。下一步,證監會將按照“零容忍”的工作方針,繼續圍繞上市公司信息披露不斷強化執法工作,依法查處相關重大違法案件,壓實發行人信息披露責任,督促中介機構發揮“看門人”作用,為注冊制行穩致遠夯實基礎。
二是持續完善立體追責體系,推動形成監管合力。依法嚴厲打擊資本市場違法行為,離不開司法機關的有力支持。證監會將通過不斷完善行政處罰和民事賠償、刑事追責之間的銜接機制,形成行政處罰、民事索賠和刑事責任的立體追責合力。一方面,進一步完善行政處罰和刑事司法的銜接機制,發揮公安部證券犯罪偵查局、最高檢派駐證監會的體制優勢,切實提高打擊資本市場違法犯罪的合力。另一方面,不斷提升投資者的獲得感。對欺詐發行、信息披露違法行為,及時作出行政處罰,同時細化先行賠付、示范判決、代表人訴訟等民事索賠制度,為投資者維權提供更大便利。
三是加強制度供給,完善相關領域規則?!傲闳萑獭毙枰敖ㄖ贫取?,嚴格執法的前提是科學立法。隨著全面注冊制改革的施行,圍繞欺詐發行、財務造假、中介機構未勤勉盡責等重點執法領域,需要繼續增加制度供給,科學立法,統籌規則的立改廢釋纂,增強規則的系統性、整體性、協同性、時效性,更好發揮法律制度固根本、穩預期、利長遠的保障作用。下一步,證監會將進一步完善違法責任認定規則、健全行政裁量基準,扎牢“零容忍”制度籠子。通過各方共同努力,推動形成崇法守信、規范透明、開放包容的良好資本市場生態。
校對:楊立林
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